Proposed Tariffs

Supplement Canada Gazette, Part I March 9, 2002

COPYRIGHT BOARD

Statement of Proposed Levies to be Collected by CPCC for the Sale, in Canada, of Blank Audio Recording Media for the Years 2003 and 2004

Supplément Gazette du Canada, Partie I Le 9 mars 2002

COMMISSION DU DROIT D’AUTEUR

Projet de tarif des redevances à percevoir par la SCPCP pour la vente, au Canada, de supports audio vierges pour les années 2003 et 2004

Le 9 mars 2002 COPYRIGHT BOARD FILE: Private Copying 2003-2004 Statement of Proposed Levies to Be Collected for the Sale, in Canada, of Blank Audio Recording Media

Pursuant to subsection 83(6) of the Copyright Act, the Copy- right Board hereby publishes the statement filed by the Canadian Private Copying Collective (CPCC) on February 11, 2002, with respect to the levies it proposes to collect, effective January 1, 2003, for the sale, in Canada, of blank audio recording media.

In accordance with the provisions of the same subsection, the Board hereby gives notice that any person who wishes to object to the statement may file written objections with the Board, at the address indicated below, within 60 days of the publication of this notice, that is, no later than May 8, 2002.

Objections that do not conform to the directions set out in this notice will be dealt with as letters of comments; the person filing them will not be considered as a formal objector.

Objections must briefly state the reasons therefor, and must in- dicate the name, address, telephone number, facsimile number and electronic mail address of the objector. The objection must also contain the following declarations:

I intend to participate actively to the process leading to the cer- tification of the private copying tariff. Consequently, this con- stitutes my formal objection to the proposed statement filed by CPCC.

I have read the information set out in the Board’s notice pub- lished in the Canada Gazette on March 9, 2002 with CPCC’s proposed statement. I understand the duties that I undertake as an objector and intend to abide by them.

Objections must also state if the objector intends to participate in the pre-hearing conference to be held on Thursday, May 23, 2002 at 10:00 a.m., the object of which is set out below.

Where possible, the Board asks that all comments and objec- tions be sent by electronic mail.

Ottawa, March 9, 2002 CLAUDE MAJEAU Secretary General 56 Sparks Street, Suite 800 Ottawa, Ontario K1A 0C9 (613) 952-8621 (Telephone) (613) 952-8630 (Facsimile) majeau.claude@cb-cda.gc.ca (Electronic mail)

NOTICE Notice to the attention of those who contemplate filing formal objections or letters of comments on the proposed statement filed by CPCC

Pursuant to the Copyright Act, anyone can object to a proposed statement filed in a private copying matter. There are however at least two ways in which you may let the Board and CPCC know how you feel about the proposed tariff.

Supplément à la Gazette du Canada COMMISSION DU DROIT D’AUTEUR DOSSIER : Copie privée 2003-2004 Projet de tarif des redevances à percevoir pour la vente, au Canada, de supports audio vierges

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Conformément au paragraphe 83(6) de la Loi sur le droit d’auteur, la Commission du droit d’auteur publie le projet de tarif que la Société canadienne de perception de la copie privée (SCPCP) a déposé auprès d’elle le 11 février 2002, relativement aux redevances qu’elle propose de percevoir à compter du 1 er janvier 2003 pour la vente, au Canada, de supports audio vierges.

Conformément aux dispositions du même paragraphe, la Commission donne avis, par les présentes, que quiconque désirant s’opposer à ce projet de tarif doit déposer son opposition auprès de la Commission, par écrit, à l’adresse apparaissant ci-dessous, dans les 60 jours de la présente publication, soit au plus tard le 8 mai 2002.

Les oppositions qui ne se conforment pas aux directives énon­cées dans le présent avis seront traitées comme de simples lettres de commentaires et l’expéditeur ne sera pas considéré comme un opposant formel.

L’opposition doit énoncer de façon sommaire les motifs de l’opposition, et indiquer les nom, adresse, numéro de téléphone, numéro de télécopieur et adresse électronique de l’opposant. L’opposition doit aussi comporter les déclarations suivantes :

J’entends participer activement au processus menant à l’homo-logation du tarif pour la copie privée. Par conséquent, la pré­sente constitue une opposition formelle au projet de tarif de la SCPCP.

J’ai pris connaissance des renseignements contenus dans l’avis de la Commission publié dans la Gazette du Canada du 9 mars 2002 accompagnant le projet de tarif de la SCPCP. Je com­prends les obligations qui m’incombent à titre d’opposant et j’entends les respecter.

L’opposition doit enfin indiquer si l’opposant entend ou non participer à la conférence préparatoire du jeudi 23 mai 2002 à 10 h 00, dont l’objet est décrit plus loin.

La Commission demande aux personnes désirant formuler des commentaires ou déposer une opposition formelle de lui faire parvenir ces documents par courrier électronique, dans la mesure du possible.

Ottawa, le 9 mars 2002 Le secrétaire général CLAUDE MAJEAU 56, rue Sparks, Bureau 800 Ottawa (Ontario) K1A 0C9 (613) 952-8621 (téléphone) (613) 952-8630 (télécopieur) majeau.claude@cb-cda.gc.ca (courrier électronique)

AVIS Avis aux personnes qui songent à déposer une opposition formelle ou formuler des commentaires sur le projet de tarif de la SCPCP

La Loi sur le droit d’auteur permet à toute personne de s’opposer à un projet de tarif en matière de copie privée. Cela dit, il existe au moins deux façons dont vous pouvez faire part à la Commission et à la SCPCP de votre point de vue sur le projet de tarif.

4 Supplement to the Canada Gazette (1) You can file written comments at any time between now and the date the Board will set for hearing final arguments. This is the most convenient way to proceed if all you wish to do is to state your point of view. If you file a letter of comment, it will be part of the record of the proceedings. CPCC will receive a copy of it and the Board will take it into account when making a final decision.

(2) You can also file a formal objection. This form of participa- tion requires that you abide by certain rules. You will enjoy a certain number of rights, and will undertake a certain number of duties. You will be required to file a written statement of case opposing the proposed tariff and to provide any evidence in sup- port thereof. You will be entitled to receive a copy of every document filed with the Board in these proceedings and will be expected to provide copies of the documents that you file with the Board to all other participants. You will be allowed to ask ques- tions and obtain information from other participants and be ex- pected to answer questions and provide information to them. You will be allowed, but not required, to appear before the Board at a public hearing to present evidence and ask questions from witnesses.

Here are a few comments on some of the more important stages of the process. You can find out more by consulting the model directive on procedure typically used by the Board, which is at: www.cb-cda.gc.ca/new-e.html (see “Model Directive” under the heading Private Copying 2003-2004). The Board will issue the actual directive for these proceedings in due course.

Pre-Hearing Conferences Pre-hearing conferences are held to help the Board and partici- pants focus on the real issues to be addressed. They also allow to set timetables and settle a variety of preliminary issues.

A first pre-hearing conference will be held on Thursday, May 23, 2002 at 10:00 a.m. at the offices of the Board. The issues to be addressed at that conference include a timetable for the pro- ceedings, possible consolidation of objections and any other mat- ter of relevance that may be suggested by participants or identi- fied by the Board.

Other pre-hearing conferences will be held if necessary. Those who file a formal objection must let the Board know at the same time if they intend to participate in the pre-hearing con- ference of May 23, 2002. Those who do not attend will neverthe- less be required to comply with the timetable and other directions that will be set at that conference.

Preliminary Statement of Positions In this matter, the Board wishes to learn as soon as possible the preliminary arguments of participants. For this reason, the Board has asked that CPCC file a preliminary statement of its position which will be available on Tuesday, March 19, 2002 on the Board’s Web site at: www.cb-cda.gc.ca/new-e.html (see “CPCC’s Position” under the heading Private Copying 2003- 2004). Reading this statement before you file any objections or comments will help ensure that they are relevant.

Any formal objection must briefly state the reasons therefor. You will be asked to file a more detailed preliminary statement of position at a later date, which will be set at the pre-hearing con- ference of May 23, 2002.

March 9, 2002 (1) Vous pouvez déposer des commentaires écrits en tout temps avant la date que la Commission établira pour la présentation de l’argumentation finale. Choisissez cette façon de procéder si vous voulez simplement nous faire part de votre point de vue. Les commentaires que vous déposez font partie du dossier de l’affaire. La SCPCP en reçoit une copie et la Commission en tient compte lorsque vient le temps de rendre sa décision finale.

(2) Vous pouvez aussi déposer une opposition formelle. Cette façon de participer au processus comporte plusieurs exigences. Vous acquerrez certains droits mais vous devrez aussi assumer certaines obligations. Vous devrez déposer un énoncé de cause qui fait opposition au projet de tarif et fournir toute preuve au soutien de cette opposition. Vous aurez droit de recevoir copie de chaque document que la Commission recevra, et vous devrez fournir à tous les autres participants copie des documents que vous déposerez vous-même. Vous pourrez aussi poser des ques­tions et obtenir des renseignements des autres participants, et vous devrez répondre aux questions et demandes de renseigne-ments qui vous seront adressées. Vous pourrez comparaître de-vant la Commission, dans le cadre d’une audience publique, pour présenter de la preuve et poser des questions aux témoins.

Suivent un certain nombre de commentaires sur les aspects les plus importants du processus. Pour de plus amples détails, veuil­lez consulter la directive-type de la Commission qui se trouve à : www.cb-cda.gc.ca/new-f.html (voir « Directive-type » sous l’en-tête Copie privée 2003-2004). La Commission émettra en temps et lieu la directive s’appliquant précisément à la présente affaire.

Les conférences préparatoires Les conférences préparatoires permettent à la Commission et aux participants de bien cerner les questions véritablement soule­vées par l’affaire. Elles permettent aussi d’établir un échéancier et de régler diverses questions préliminaires.

Une première conférence préparatoire aura lieu le jeudi 23 mai 2002 à 10 h 00, aux bureaux de la Commission. On y traitera, entre autres, de l’échéancier des procédures, de la consolidation possible des oppositions et de toute autre question pertinente dont voudraient traiter les participants ou que la Commission pourrait soulever.

D’autres conférences seront tenues si nécessaire. Les personnes qui déposent une opposition formelle doivent faire part en même temps de leur intention de participer à la conférence préparatoire du 23 mai 2002. Les opposants qui n’y participent pas devront néanmoins se conformer à l’échéancier et aux autres directives qui seront établies à cette occasion.

Énoncé préliminaire de positions Dans cette affaire, la Commission désire connaître le plus rapi­dement possible, à titre préliminaire, les prétentions des partici­pants. Pour ce motif, la Commission a demandé à la SCPCP de déposer un énoncé préliminaire de ses prétentions. Cet énoncé sera disponible à compter du mardi 19 mars 2002 sur le site Inter-net de la Commission à : www.cb-cda.gc.ca/new-f.html (voir « Énoncé de la SCPCP » sous l’en-tête Copie privée 2003-2004). En lisant cet énoncé avant de déposer toute opposition ou com-mentaire, vous vous assurerez de la pertinence des remarques que vous vous proposez de faire.

La personne qui s’oppose formellement au projet de tarif doit inclure dans son opposition une description sommaire de ses mo­tifs pour ce faire. La Commission s’attend aussi à ce que les op­posants déposent par la suite un énoncé préliminaire plus détaillé que cette description sommaire. La date pour ce faire sera établie lors de la conférence préparatoire du 23 mai 2002.

Le 9 mars 2002 Interrogatories The interrogatory process in a Copyright Board proceeding is akin to the discovery or deposition process in a normal lawsuit. As an objector, you will be allowed to obtain relevant information or documentation in the possession of other parties which you believe will assist your case before the Board. You will then be allowed to make that information part of the record for purposes of the proceedings, thereby allowing you to rely on it in support of your arguments.

No one is required to address interrogatories to the other par- ticipants. However, an objector who receives a request must pro- vide an answer to the party who made the request by the date set by the Board for that purpose.

Statement of Case A participant’s statement of case sets out the arguments he/she intends to rely upon as well as the evidence he/she intends to pro- vide at the hearing. It should include witness statements (summa- ries of what the party’s witnesses will say at the hearing), expert reports and any other documentary evidence upon which the party intends to rely. In this proceeding, CPCC will be asked to file its statement of case first. Other parties will then file their statements of case in response to CPCC’s. Finally, CPCC will be allowed to reply to the objectors’ statements of case.

The Hearing The hearing will take place in Ottawa after the filing of CPCC’s reply case. The duration will depend on the number of parties in attendance, the number of witnesses to be heard, and the complexity of the evidence.

Final Arguments Once the evidence is presented at the hearing and the record of the proceeding is closed, parties are given an opportunity to pre- pare and deliver arguments in support of their respective posi- tions, using evidence filed at the hearing or based on any legal or public policy argument.

The Need to Comply With the Timetable Set by the Board

Anyone contemplating filing a formal objection must realize how important it is to comply with the timetable and other re- quirements set by the Board. Those who do not comply with these requirements will lose their status as objectors.

Limitations on the Powers of the Board Anyone contemplating objecting to CPCC’s proposed state- ment must realize that the Copyright Act sets out a number of limits on what the Board may or may not do. No purpose is served by objecting to the proposed statement based on grounds about which the Board can do nothing. In the following para- graphs, we summarize some of the limits imposed on the Board’s powers in this matter:

(1) The Board must certify a tariff and set a levy. Those who own the rights to sound recordings of musical works (compos- ers, authors, performers and producers) are entitled to be remu- nerated for private copies. No purpose is served by asking the Board to reject the tariff as a whole.

(2) Only persons who own rights in sound recordings of musi- cal works are entitled to share in the remuneration; owners of rights in other works (computer programs, movies, literary works) are not.

Supplément à la Gazette du Canada 5 Les demandes de renseignements Le processus d’échange de renseignements devant la Commis-sion se compare à celui qui se tient durant une poursuite civile. Chaque opposant peut obtenir des autres participants des rensei­gnements et documents pertinents qui sont en leur possession et que l’opposant croit pouvoir l’aider à faire valoir son point de vue devant la Commission. Celui qui reçoit ces renseignements ou documents peut les déposer en preuve et se fonder sur ceux-ci pour appuyer ses prétentions, quelles qu’elles soient.

Nul n’est tenu de formuler des demandes de renseignements aux autres participants. Par contre, le récipiendaire d’une de-mande est tenu d’y répondre avant la date prévue par la Commis-sion pour ce faire.

Énoncé de cause L’énoncé de cause d’un participant énonce ses prétentions et les éléments de preuve qu’il entend fournir lors de l’audience. Il contient un résumé des témoignages, les expertises et autre preuve documentaire sur lesquels l’intéressé entend se fonder. Dans la présente affaire, la SCPCP déposera son énoncé de cause en premier; les autres participants déposeront ensuite leur énoncé de cause en réponse à celui de la SCPCP. La SCPCP pourra répli­quer aux énoncés de cause des opposants.

L’audience L’audience aura lieu à Ottawa après que la SCPCP aura répli-qué à la preuve des opposants. Sa durée dépendra du nombre de participants, le nombre des témoins et la complexité de la preuve.

L’argumentation finale Une fois la preuve entendue et le dossier de l’affaire clos, les participants ont l’occasion de présenter leurs argumentations au soutien de leurs prétentions, en se fondant sur la preuve déposée, sur le droit et sur des éléments de politique publique.

L’importance de respecter les échéances fixées par la Commission

Les personnes qui songent à déposer une opposition formelle doivent être conscientes de l’importance de respecter les échéan­ces et exigences qui seront établies par la Commission. La per-sonne qui fait défaut de s’y conformer risque de perdre son statut d’opposant.

Les limites des pouvoirs de la Commission Toute personne qui songe à s’opposer au projet de tarif de la SCPCP doit être consciente des limites que la Loi sur le droit d’auteur impose à ce que la Commission peut ou ne peut pas faire. Il ne sert à rien de s’opposer au projet de tarif pour des mo­tifs au sujet desquels la Commission ne peut rien faire. Les para-graphes qui suivent résument certaines des limites aux pouvoirs de la Commission en la matière :

(1) La Commission est tenue d’homologuer un tarif et d’établir une redevance. Les personnes détenant des droits liés à l’enre-gistrement sonore (auteur, compositeur, artiste-interprète et producteur) ont droit à une rémunération à l’égard de la copie privée. Il ne sert donc à rien de demander que la Commission

rejette le tarif purement et simplement. (2) Seuls les titulaires de droits sur des enregistrements sonores d’œuvres musicales ont droit à une rémunération. Les titulaires de droits dans d’autres œuvres (par exemple, les logiciels, les films et les œuvres littéraires) n’y ont pas droit.

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Supplement to the Canada Gazette

(3) The remuneration must be paid by manufacturers and im- porters of blank audio recording media, in the form of a levy to be imposed on those media. The obligation to pay arises when the media are sold or otherwise disposed of in Canada by the manufacturer or importer. The Board cannot set the levy at the retail level.

(4) The levy is payable on all media that qualify, without re- gard to end use. No purpose is served by asking that the tariff include a mechanism that would allow those who can prove that they use qualifying media for purposes other than repro- ducing musical works to be exempted from payment or to re- ceive a refund.

(5) The Copyright Act exempts from the levy recording media that are sold to a society, association or corporation that repre- sents persons with perceptual disabilities. The Copyright Board cannot grant any other exemption.

March 9, 2002

(3) Ce sont les fabricants et importateurs de supports audio vierges qui sont tenus de verser cette rémunération, qui prend la forme de redevances sur la vente de ces supports au Canada par ces fabricants et importateurs. La Commission ne peut im­poser la redevance sur la vente au détail.

(4) La redevance est payable à l’égard de tous les supports qui se qualifient, sans égard à l’usage qui sera fait du support. Il ne sert donc à rien de demander que le tarif prévoie une exonéra-tion de paiement ou le remboursement de la redevance pour les utilisateurs qui sont en mesure d’établir que les supports n’ont pas été utilisés pour reproduire des œuvres musicales.

(5) La Loi sur le droit d’auteur prévoit qu’il n’y a pas de rede-vances à verser à l’égard des supports vendus à une société, as-sociation ou personne morale représentant les personnes ayant une déficience perceptuelle. La Commission du droit d’auteur ne peut accorder aucune autre exemption.

Le 9 mars 2002 TARIFF OF LEVIES TO BE COLLECTED BY CPCC IN 2003 AND 2004 FOR THE SALE OF BLANK AUDIO RECORDING MEDIA, IN CANADA, IN RESPECT OF THE REPRODUCTION FOR PRIVATE USE OF MUSICAL WORKS EMBODIED IN SOUND RECORDINGS, OF PERFORMER’S PERFORMANCES OF SUCH WORKS AND OF SOUND RECORDINGS IN WHICH SUCH WORKS AND PERFORMANCES ARE EMBODIED

Notes (these notes are not part of the tariff) (1) Pursuant to Part VIII of the Copyright Act, every person who, for the purpose of trade, manufactures a blank audio re- cording medium in Canada or imports such a medium into Can- ada is liable to pay a levy on selling or otherwise disposing of that medium in Canada, unless the medium is destined for export or unless it is sold to a society, association or corporation that repre- sents persons with a perceptual disability. This tariff sets the levy as well as the related terms and conditions. It also determines the collecting body to whom the levy is paid and how that body will share the levy among collective societies representing eligible rights owners.

(2) Under certain terms and conditions, CPCC may waive the levy on sales to certain persons or organizations. These include religious organizations, broadcasters, law enforcement agencies, courts, tribunals, court reporters, provincial ministers of education and members of the Association of Universities and Colleges of Canada, music and advertising industries. This waiver applies only to audiocassettes, CD-R Audio, CD-RW Audio and Mini- Discs. Those interested in finding out more about the terms and conditions of the zero-rating scheme may contact CPCC at the address indicated in subsection 13(1) of this statement or may consult CPCC’s Web site at: www.cpcc.ca.

Short title 1. This tariff may be cited as the Private Copying Tariff, 2003- 2004.

Definitions 2. In this tariff, “accounting period” means the first two months of a calendar year, and each subsequent period of two months; (période comptable)

“Act” means the Copyright Act; (Loi) “blank audio recording medium” means (a) a recording medium, regardless of its material form, onto which a sound recording may be reproduced, that is of a kind ordinarily used by individual consumers for that purpose and on which no sounds have ever been fixed, including